FI Prüfstelle
FI-Prüfstellen
Jeder bei der SRO/SLV angeschlossene Finanzintermediär ist verpflichtet, für die Überprüfung der Einhaltung des GwG, die gestützt darauf erlassenen Anordnungen der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA) sowie für die Überprüfung der Einhaltung des Selbstregulierungsreglementes „SRR“ der SRO/SLV sowie deren sämtlichen Anordnungen, eine externe Prüfstelle („FI-Prüfstelle“) zu bezeichnen.
Die FI-Prüfstelle ist jeweils mindestens für eine Prüfungsperiode zu wählen und mit den im Reglement „Kontrollverfahren“ aufgeführten Aufgaben zu beauftragen.
Reglement Kontrollverfahren, gültig ab 01. Januar 2024
Prüfungskonzept SRO/SLV
Antrag auf Gewährung des mehrjährigen Revisionszyklus
Formulare für Anerkennung bzw. Akkreditierung
Gesuch um Beibehaltung der Akkreditierung als FI-Prüfstelle und leitender Prüfer
Antrag auf Akkreditierung als FI-Prüfstelle
Erklärung FI-Prüfstelle ohne HR-Eintrag
Antrag auf Akkreditierung als leitender Prüfer
Erklärung „Gewähr für einwandfreie Aufgabenerfüllung“ der FI-Prüfstelle
Erklärung „Gewähr für einwandfreie Aufgabenerfüllung“ des leitenden Prüfers (ordentliches Verfahren)
