Fachstelle

Die Fachstelle ist als Kompetenzzentrum für die Führung der Geschäfte der SRO/SLV zuständig und besteht aus einem Leiter / einer Leiterin sowie aus mindestens einem Mitglied.

Die genauen Aufgaben, Rechte und Pflichten der Fachstelle sind im von der SRO-Kommission erlassenen Reglement „SRO-Kommission und Fachstelle“ näher geregelt. Grundsätzlich ist sie für alle Aufgaben zuständig, die nicht einem anderen SRO-Organ zugeordnet sind. Sie organisiert unter anderem auch die Ausbildung der angeschlossenen Finanzintermediäre, erlässt entsprechende Ausbildungskonzepte und prüft deren Umsetzung.

Zur Fachstelle gehört auch die Anlaufstelle. Sie ist die Vermittlungsstelle für die FINMA sowie für die SRO-Organe und die angeschlossenen Finanzintermediäre. Ihre Aufgaben, Rechte und Pflichten sind ebenfalls im Reglement „SRO-Kommission und Fachstelle“ geregelt.